在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券(quà八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇n)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从(cóng)事(shì)私募基金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露可能影响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投(tóu)资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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